FINANSINIŲ NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBOS PRIE
 LIETUVOS RESPUBLIKOS VIDAUS REIKALŲ MINISTERIJOS DIREKTORIAUS
                         Į S A K Y M A S
                                
  DĖL NOTARAMS IR TEISĘ ATLIKTI NOTARINIUS VEIKSMUS TURINTIEMS
ASMENIMS SKIRTŲ NURODYMŲ, KURIAIS SIEKIAMA UŽKIRSTI KELIĄ PINIGŲ
                      PLOVIMUI, PATVIRTINIMO
                                
                 2005 m. birželio 23 d. Nr. 53-V
                             Vilnius
                                
  Vadovaudamasis Lietuvos Respublikos pinigų plovimo  prevencijos
įstatymo  (Žin.,  1997,  Nr.  64-1502;  2003,  Nr.  117-5318)   4
straipsnio 6 dalimi,
  tvirtinu   Notarams  ir  teisę  atlikti  notarinius    veiksmus
turintiems asmenims skirtus nurodymus, kuriais siekiama  užkirsti
kelią pinigų plovimui (pridedama).
DIREKTORIUS                                    ROMUALDAS BOREIKA
                          ______________
                                   PATVIRTINTA
                                   Finansinių nusikaltimų tyrimo 
                                   tarnybos prie Vidaus reikalų 
                                   ministerijos direktoriaus 2005
                                   m. birželio 23 d. įsakymu Nr. 
                                   53-V
NOTARAMS IR TEISĘ ATLIKTI NOTARINIUS VEIKSMUS TURINTIEMS ASMENIMS
SKIRTI NURODYMAI, KURIAIS SIEKIAMA UŽKIRSTI KELIĄ PINIGŲ PLOVIMUI
                                
                     I. BENDROSIOS NUOSTATOS
                                
  1. Šie Notarams ir teisę atlikti notarinius veiksmus turintiems
asmenims skirti nurodymai, kuriais siekiama užkirsti kelią pinigų
plovimui  (toliau  -  Nurodymai),  skirti  Lietuvos   Respublikos
notarams   ir  teisę  atlikti  notarinius  veiksmus    turintiems
asmenims,  kurių  pagrindinė  veikla yra  juridiškai   įtvirtinti
neginčijamas  fizinių ir juridinių asmenų subjektines teises   ir
juridinius faktus.
  2.  Nurodymų  paskirtis  - padėti notarams  ir  teisę   atlikti
notarinius  veiksmus turintiems asmenims savo veikloje   tinkamai
įgyvendinti  teisės aktų reikalavimus, užkertančius kelią  pinigų
plovimui.
  3.  Šiuose  Nurodymuose vartojamos sąvokos:  pinigų   plovimas,
pinigų plovimo prevencija, pinigai, turtas, klientas,  operacijos
su  pinigais -yra apibrėžtos Lietuvos Respublikos pinigų  plovimo
prevencijos  įstatymo  (Žin., 1997, Nr. 64-1502; 2003, Nr.   117-
5318)   (toliau  -  Pinigų  plovimo  prevencijos  įstatymas)    2
straipsnyje.
  
  II. TEISĖS AKTAI, REGLAMENTUOJANTYS PINIGŲ PLOVIMO PREVENCIJOS
   PRIEMONES IR ATSAKOMYBĖS UŽ TEISĖS AKTŲ PAŽEIDIMĄ KLAUSIMUS
                                
  4. Pinigų plovimo prevencijos įstatymas.
  5.  Lietuvos  Respublikos  administracinių  teisės    pažeidimų
kodeksas (toliau - ATPK) (Žin., 1985, Nr. 1-1);
  6. Lietuvos Respublikos baudžiamasis kodeksas (Žin., 2000,  Nr.
89-2741);
  7.  Lietuvos  Respublikos  Vyriausybės 1997 m. gruodžio  3   d.
nutarimas  Nr. 1331 "Dėl kliento tapatybės bei kelių  tarpusavyje
susijusių operacijų su pinigais nustatymo, taip pat  informacijos
apie operacijas su pinigais ar sandorius pateikimo ir į  Lietuvos
Respubliką  įvežamų bei iš Lietuvos Respublikos išvežamų  grynųjų
pinigų  sumų kontrolės tvarkos" (Žin., 1997, Nr. 112-2840;  2002,
Nr.  89-3801; 2004, Nr. 115-4303) (toliau - Lietuvos  Respublikos
Vyriausybės 2004 m. liepos 22 d. nutarimas Nr. 930).
  8.  Lietuvos  Respublikos  Vyriausybės 2002 m.  rugsėjo  6   d.
nutarimas  Nr. 1409 "Dėl Kliento atliekamų operacijų su  pinigais
ir  sandorių  registrų tvarkymo taisyklių" (Žin., 2002,  Nr.  89-
3800;  2004,  Nr.  115-4304)  (toliau  -  Lietuvos    Respublikos
Vyriausybės 2004 m. liepos 22 d. nutarimas Nr. 931).
  9.  Lietuvos  Respublikos  Vyriausybės 2002 m.  rugsėjo  6   d.
nutarimas   Nr.  1411  "Dėl  kriterijų,  kuriais    vadovaujantis
operacija  su  pinigais ar sandoris laikomi  įtartinais,   sąrašo
patvirtinimo"  (Žin.,  2002,  Nr. 89-3802; 2004,  Nr.   115-4302)
(toliau  - Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2004 m. liepos 22  d.
nutarimas Nr. 929).
  10.  Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2004 m. lapkričio 15   d.
nutarimas Nr. 1441 "Dėl Įtartinų operacijų su pinigais sustabdymo
ir informacijos pateikimo Finansinių nusikaltimų tyrimo  tarnybai
prie  Vidaus reikalų ministerijos taisyklių patvirtinimo"  (Žin.,
2004, Nr. 167-6127).
                III. KLIENTO TAPATYBĖS NUSTATYMAS
  11.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  privalo nustatyti kliento tapatybę, dalyvaujant   pačiam
klientui  ar  jo  atstovui prieš  tvirtindami  sandorius,   pagal
kuriuos  gaunama  ar mokama pinigų suma viršija 50 000 Lt ar   ją
atitinkančią sumą užsienio valiuta.
  12.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys, Pinigų plovimo prevencijos įstatymo nustatytais atvejais
privalantys  nustatyti kliento tapatybę, pareikalauja iš  kliento
jo  tapatybę  identifikuojančių galiojančių dokumentų,   kuriuose
privalo būti šie duomenys:
  12.1. fizinių asmenų:
  12.1.1. vardas, pavardė;
  12.1.2.  asmens kodas (taikoma Lietuvos Respublikos  piliečiams
ir  užsieniečiams,  turintiems leidimus nuolat gyventi   Lietuvos
Respublikoje);
  12.1.3.  gimimo  data, leidimo laikinai  apsigyventi   Lietuvos
Respublikoje  numeris ir jo galiojimo laikas (taikoma   asmenims,
turintiems leidimus laikinai apsigyventi Lietuvos Respublikoje);
  12.1.4.  gimimo  data,  paso  arba  jį  atitinkančio   kelionės
dokumento  numeris, jo išdavimo vieta ir data (taikoma   užsienio
valstybių piliečiams);
  12.1.5. gimimo data, leidimo nuolat gyventi užsienio valstybėje
numeris  ir galiojimo laikas, jo išdavimo vieta ir data  (taikoma
užsieniečiams, nuolat gyvenantiems užsienio valstybėje);
  12.1.6.  galiojanti  Lietuvos  Respublikos viza ar  žyma   apie
paskutinį   Lietuvos   Respublikos  sienos  kirtimą     (išskyrus
užsieniečius,  kurių  pasuose ar kituose  kelionės   dokumentuose
pagal Lietuvos Respublikos teisės aktus ši žyma nedaroma);
  12.2. Lietuvos Respublikos juridinių asmenų, užsienio valstybės
įmonių  filialų  ir  atstovybių -  pavadinimas,  teisinė   forma,
buveinė, kodas, registravimo pažymėjimo numeris ir išdavimo data;
  12.3.  užsienio  valstybių  juridinių  asmenų  -   pavadinimas,
registracijos adresas, juridinio asmens registracijos ar  kitokio
veiklos įteisinimo duomenys;
  12.4.   atstovų,   jeigu  klientas  atlieka  Pinigų     plovimo
prevencijos įstatymo 10 str. 1-3 dalyse nurodytas operacijas arba
sudaro  sandorį  per atstovą, - šių Nurodymų 12.1, 12.2 ir   12.3
punktuose  nurodyti duomenys bei įgaliojimo rekvizitai  (numeris,
sudarymo data). Šiuo atveju pateikiami šių Nurodymų 12.1, 12.2 ir
12.3 punktuose nurodyti duomenys ir apie atstovaujamuosius.
  13.  Notarams ir teisę atlikti notarinius veiksmus   turintiems
asmenims  patariama  ypatingą  dėmesį  atkreipti  į  asmenų    be
pilietybės  ir užsieniečių pateikiamus tapatybę   patvirtinančius
dokumentus.
  14.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  privalo  nustatyti  kliento tapatybę  prieš   tvirtinant
sandorį,  t. y. tik sužinojęs sandorio sumą ir nustatęs, kad   ji
viršija įstatyme nustatytą pinigų sumą, notaras ir teisę  atlikti
notarinius  veiksmus  turintis asmuo privalo  pareikalauti,   kad
klientas   pateiktų  jo  tapatybę  patvirtinančius    dokumentus.
Rekomenduojama minėtų dokumentų pareikalauti ir tada, kai notarui
ir  teisę  atlikti notarinius veiksmus turinčiam  asmeniui   kyla
įtarimas  dėl  kliento tapatybės, sandorio teisėtumo  ir   kitais
atvejais.
  15.  Notarams ir teisę atlikti notarinius veiksmus   turintiems
asmenims  draudžiama tvirtinti sandorį, jeigu klientas   įstatyme
nustatytais  atvejais  nepateikia  duomenų,  patvirtinančių    jo
tapatybę,  arba  pateikia ne visus reikalaujamus duomenis,   arba
pateikia juos neteisingus.
            IV. INFORMACIJOS IR DOKUMENTŲ SAUGOJIMAS
  16.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys privalo tvarkyti registrą apie:
  16.1.  sandorius, pagal kuriuos gaunama ar mokama pinigų   suma
viršija 50 000 litų ar ją atitinkančią sumą užsienio valiuta;
  16.2. įtartinus sandorius.
  17. Registras, esant galimybei, tvarkomas kompiuteriniu būdu.
  18.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  nustato registro tvarkytojo kompiuterių,   komunikacijų,
technologinės  ir  biurų įrangos reikalavimus ir  pateikia   juos
Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Lietuvos  Respublikos
vidaus  reikalų  ministerijos (toliau -  Finansinių   nusikaltimų
tyrimo tarnyba).
  19.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys į registrą įrašo šią informaciją:
  19.1. duomenis, patvirtinančius kliento tapatybę;
  19.2. duomenis, patvirtinančius kliento atstovo tapatybę, jeigu
sandoris sudaromas per atstovą;
  19.3.  duomenis  apie sandorį (nurodoma atlikimo data,   pinigų
suma,  valiuta, kuria atliktas sandoris, sandorio atlikimo  būdas
(t.  y.  atsiskaityta grynaisiais pinigais,  pavedimu,   dalimis,
išsimokėtinai ir pan.), trumpas sandorio turinys);
  19.4. kriterijų, kuriuo vadovaujantis kliento sandoris laikomas
įtartinu;
  19.5. duomenis apie subjektą, kurio naudai atliekamas  sandoris
(subjektu,  kurio  naudai atliekamas sandoris,  laikomas   asmuo,
kuris gauna pinigus).
  20. Duomenys į registrą turi būti įrašomi chronologine  tvarka,
remiantis sandorį patvirtinančiais dokumentais ar kitais juridinę
galią turinčiais dokumentais, susijusiais su sandorio sudarymu.
  21.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  privalo  saugoti sandorį patvirtinančius dokumentus   ar
kitus  juridinę  galią turinčius dokumentus ne trumpiau kaip   10
metų   nuo   sandorio   sudarymo   dienos.   Kliento     tapatybę
patvirtinančių  dokumentų kopijos turi būti saugomos ne  trumpiau
kaip  10  metų nuo ryšių su klientu pabaigos. Registrų   duomenys
saugomi 10 metų nuo ryšių su klientu pabaigos.
  22.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  privalo užtikrinti, kad registro duomenys bus  apsaugoti
nuo neteisėto sunaikinimo, pakeitimo ar naudojimo.
  23.  Registrų  tvarkymą tikrina Finansinių nusikaltimų   tyrimo
tarnyba.
    V. ĮTARTINŲ OPERACIJŲ SU PINIGAIS NUSTATYMAS IR FINANSINIŲ
            NUSIKALTIMŲ TYRIMO TARNYBOS INFORMAVIMAS
  24. Pagal Pinigų plovimo prevencijos įstatymą notarai ir  teisę
atlikti  notarinius veiksmus turintys asmenys privalo  informuoti
Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybą:
  24.1. apie kliento sudaromą įtartiną sandorį (9 straipsnis);
  24.2. apie kliento sudarytą sandorį, jeigu pagal jį gaunama  ar
mokama pinigų suma viršija 50 000 litų arba ją atitinkančią  sumą
užsienio valiuta (13 straipsnis).
  25.  Notaras  ir  asmuo,  turintis  teisę  atlikti   notarinius
veiksmus, informaciją apie kliento sudaromą sandorį, kuris,  kaip
įtariama, gali būti susijęs su pinigų plovimu, praneša Finansinių
nusikaltimų  tyrimo  tarnybai raštu, gali ir techninėmis   teksto
perdavimo   priemonėmis,   iš  karto  po   sandorio     sudarymo,
nepaisydamas  pagal  sandorį kliento gaunamos ar mokamos   pinigų
sumos  dydžio. Neatidėliotinais atvejais Finansinių   nusikaltimų
tyrimo   tarnybai   gali  būti  perduotas  žodinis     pranešimas
(telefonu),  kurį  notarai ir teisę atlikti notarinius   veiksmus
turintys asmenys nedelsdami patvirtina raštu.
  26.  Pranešime  Finansinių  nusikaltimų tyrimo  tarnybai   apie
įtartiną sandorį nurodoma:
  26.1. kliento (jo atstovo) tapatybę patvirtinantys duomenys;
  26.2.   įtartinumo  kriterijus,  kuriuo  remiantis     sandoris
pripažintas įtartinu;
  26.3. sandorio atlikimo būdas;
  26.4. sandorio atlikimo data, pinigų suma ir valiuta;
  26.5. kliento (jo atstovo) kontaktinė informacija;
  26.6. subjektas, kurio naudai atliekamas įtartinas sandoris.
  27.   Kriterijai,  kuriais  vadovaujantis  sandoriai    laikomi
įtartinais,  nustatyti Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2004   m.
liepos 22 d. nutarime Nr. 929.
  28.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  turi  teisę  informuoti Finansinių  nusikaltimų   tyrimo
tarnybą apie, jų manymu, įtartinus sandorius, nors jie neatitinka
nė  vieno  nutarime numatyto kriterijaus. Įtarimą  gali   sukelti
įvairios objektyvios ir subjektyvios aplinkybės, pvz.: dovanojama
didelė  grynųjų  pinigų suma, klientas atlieka nebūdingus   pagal
amžių   sandorius,  ribotos  atsakomybės  kompanijų     atliekami
sandoriai,  jei  sutartyje  nurodoma,  kad  klientas   atsiskaito
grynaisiais pinigais ir t. t.
  29.  Notarų  rūmai, suderinę su Finansinių nusikaltimų   tyrimo
tarnyba,  patvirtina  Lietuvos Respublikos Vyriausybės  2004   m.
liepos  22  d. nutarime Nr. 929 nustatytų  kriterijų   sąlyginius
požymius.
  30.  Apie  šių Nurodymų 24.2 punkte minimus kliento   sandorius
notarai  ir  teisę atlikti notarinius veiksmus turintys   asmenys
privalo   pranešti  Finansinių  nusikaltimų  tyrimo     tarnybai,
vadovaudamiesi  vieninteliu  kriterijumi  - pinigų  sumos,   kuri
gaunama arba mokama pagal tvirtinamą sandorį, dydžiu.  Finansinių
nusikaltimų  tyrimo  tarnybai  privaloma  pranešti  apie    visus
sandorius, pagal kuriuos gaunama ar mokama pinigų suma viršija 50
000 litų arba ją atitinkančią sumą užsienio valiuta.
  31.  Nustačius, kad sandoris viršija įstatyme nustatytą  pinigų
sumą,  notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys privalo:
  31.1. nustatyti kliento tapatybę;
  31.2.  duomenis  apie  kliento tapatybę  ir  informaciją   apie
atliktą  sandorį  įtraukti  į registrą  ir  pranešti   Finansinių
nusikaltimų tyrimo tarnybai.
  32.  Tokia informacija Finansinių nusikaltimų tyrimo   tarnybai
privalo  būti  pranešta nedelsiant, ne vėliau kaip per  7   darbo
dienas nuo sandorio sudarymo.
  33.  Pranešimo  teikimo formą nustato  Finansinių   nusikaltimų
tyrimo tarnyba.
  34.  Nustačius,  kad  Finansinių nusikaltimų  tyrimo   tarnybai
pateiktame  pranešime  apie  kliento  sudarytą  sandorį   trūksta
duomenų,   duomenys  yra  netikslūs  ar  pranešimas    neatitinka
nustatytos  teikimo formos, notarai ir teisę atlikti   notarinius
veiksmus   turintys  asmenys  privalo  pašalinti  trūkumus     ir
nedelsdami,  ne  vėliau  kaip per 3 darbo  dienas,   pakartotinai
pateikti informaciją Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai.
  35.  Notarams ir teisę atlikti notarinius veiksmus   turintiems
asmenims  draudžiama pranešti klientui ar kitiems asmenims,   kad
informacija   apie  sudaromus  sandorius  pateikta     Finansinių
nusikaltimų tyrimo tarnybai.
  36. Pinigų plovimo prevencijos įstatyme nurodytos  informacijos
pateikimas   Finansinių   nusikaltimų  tyrimo   tarnybai     nėra
pramoninės, komercinės ar banko paslapties atskleidimas.  Notarai
ir  teisę atlikti notarinius veiksmus turintys asmenys,   pranešę
Finansinių   nusikaltimų  tyrimo  tarnybai  įstatymo     nurodytą
informaciją,  negali  būti traukiami atsakomybėn už   pramoninės,
komercinės   ar  bankinės  paslapties  atskleidimą,  net    jeigu
patikrinus minėtą informaciją nustatoma, kad klientas  nesiverčia
nusikalstama veikla.
                    VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
  37.  Notarai  ir  teisę atlikti notarinius  veiksmus   turintys
asmenys  turi nustatyti atitinkamas vidaus kontrolės  procedūras,
kurios  užkirstų kelią su pinigų plovimu susijusiems  sandoriams,
būti  tinkamai  pasirengę  bei  susipažinę  su  pinigų    plovimo
prevencijos priemonėmis.